Als Compliance Conduct Risk Expert volg je de evoluties van de wet- en regelgeving binnen de volgende compliance domeinen op: beleggersbescherming (MiFID), product governance, Sustainable Finance Disclosure Regulation (ESG) voor bankproducten, reclame en publiciteit voor bank -en beleggingsproducten, beschermingsregels voor kredietnemers, belangenconflicten, klachtenafhandeling, Vendor Risk management (VRM), Privacy (GDPR), voorkennis en marktmisbruik, …
Binnen deze domeinen:
- Volg je de relevante wet- en regelgeving op en waarborg je dat de interne beleidslijnen, procedures en richtlijnen voor het hoofdkantoor en de agenten aanwezig zijn en tijdig bijgewerkt worden.
- Analyseer je de deze wet- en regelgeving, bij tekortkomingen licht je samen met de compliance officer, het management in, en werk je actieplannen uit.
- Volg je de actieplannen op en rapporteer je hierover aan de compliance officer.
- Sensibiliseer je agenten, personeel en management om een correcte houding aan te nemen ten aanzien van de compliance domeinen en om procedures, wet- en regelgeving minutieus op te volgen.
- Volg je de implementatieprojecten van de wet- en regelgeving op en je verstrekt adviezen over diverse voorstellen vanuit de operationele diensten.
- Valideer je productopleidingen en commerciële opleidingen voor beleggingen vanuit het standpunt van de compliance domeinen.
- Valideer je alle reclame en publiciteit voor beleggings- en bankproducten.
- Adviseer je voorstellen voor nieuwe beleggingsproducten in de context van het product-goedkeuringsproces.
- Adviseer je de collega’s die het monitoringsysteem om controles in te voeren of aan te passen op basis van jouw vaststellingen en analyses.
- Vertegenwoordig je de compliance functie in comités en werkgroepen en werk je mee aan de interne en externe compliance rapporteringen.